Rechtsgebiet
Online-Broker
79 von 521 Normen · 5 Urteile im Überblick
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Online-Broker haben den Wertpapierhandel revolutioniert, indem sie Anlegern direkten, kostengünstigen Zugang zur Börse ohne klassische Anlageberatung gewähren. Dogmatisch bewegen sie sich im Aufsichtsrecht des WpHG, das zwischen reiner Auftragsausführung (Execution-Only) und Anlageberatung trennt. Der Broker haftet grundsätzlich nicht für Verluste durch riskante Trades. Die Zentralnorm ist § 63 WpHG (Wertpapierhandelsgesetz). Auch ohne Beratung muss der Broker eine Angemessenheitsprüfung durchführen (WpHG-Bogen) und den Kunden nach seiner Erfahrung mit Derivaten fragen. Warnungen bei fehlender Erfahrung sind vorgeschrieben; unterbleiben sie, kann der Broker auf Schadensersatz haften. Brisant ist der „Payment for Order Flow“ (PFOF). Viele „Null-Euro-Broker“ finanzieren sich durch versteckte Rückvergütungen von den Handelsplätzen. Diese Praxis erzeugt einen Interessenkonflikt bei der bestmöglichen Orderausführung.
Übersichtsartikel · Was ist Online-Broker?
Für dieses Unterthema zeigen wir die Inhalte des übergeordneten Gebiets „Wertpapiere“.
Schlüsselnormen
- § 5 DepotGSammelverwahrung
- § 6 DepotGMiteigentum am Sammelbestand, Verwaltungsbefugnis des Verwahrers bei der Sammelverwahrung
- § 9a DepotGSammelurkunde
- § 2 DepotGSonderverwahrung
- § 7 DepotGAuslieferungsansprüche des Hinterlegers bei der Sammelverwahrung
- § 8 DepotGAnsprüche der Miteigentümer und sonstiger dinglich Berechtigter bei der Sammelverwahrung
- § 1 DepotGAllgemeine Vorschriften
- § 13 DepotGErmächtigung zur Verfügung über das Eigentum
- § 18 DepotGStückeverzeichnis
- § 22 DepotGStückeverzeichnis beim Auslandsgeschäft
- § 24 DepotGErfüllung durch Übertragung von Miteigentum am Sammelbestand
- § 34 DepotGDepotunterschlagung
- § 10 DepotGTauschverwahrung
- § 14 DepotGVerwahrungsbuch
- § 15 DepotGUnregelmäßige Verwahrung, Wertpapierdarlehen
- § 17a DepotGVerfügungen über Wertpapiere
- § 3 DepotGDrittverwahrung
- § 11 DepotGUmfang der Ermächtigung zur Tauschverwahrung
- § 12 DepotGErmächtigungen zur Verpfändung
- § 12a DepotGVerpfändung als Sicherheit für Verbindlichkeiten aus Börsengeschäften
- § 16 DepotGBefreiung von Formvorschriften
- § 17 DepotGPfandverwahrung
- § 4 DepotGBeschränkte Geltendmachung von Pfand- und Zurückbehaltungsrechten
- § 9 DepotGBeschränkte Geltendmachung von Pfand- und Zurückbehaltungsrechten bei der Sammelverwahrung
- § 9b DepotGElektronische Wertpapiere in Sammeleintragung
- § 9c DepotGElektronische Wertpapiere nach ausländischem Recht
- § 19 DepotGAussetzung der Übersendung des Stückeverzeichnisses
- § 20 DepotGÜbersendung des Stückeverzeichnisses auf Verlangen
- § 21 DepotGBefugnis zur Aussetzung und Befugnis zur Übersendung auf Verlangen
- § 23 DepotGBefreiung von der Übersendung des Stückeverzeichnisses
- § 25 DepotGRechte des Kommittenten bei Nichtübersendung des Stückeverzeichnisses
- § 26 DepotGStückeverzeichnis beim Auftrag zum Umtausch und zur Geltendmachung eines Bezugsrechts
- § 27 DepotGVerlust des Provisionsanspruchs
- § 28 DepotGUnabdingbarkeit der Verpflichtungen des Kommissionärs
- § 29 DepotGVerwahrung durch den Kommissionär
- § 30 DepotGBeschränkte Geltendmachung von Pfand- und Zurückbehaltungsrechten bei dem Kommissionsgeschäft
- § 31 DepotGEigenhändler, Selbsteintritt
- § 32 DepotGVorrangige Gläubiger
- § 33 DepotGAusgleichsverfahren bei Verpfändung
- § 35 DepotGUnwahre Angaben über das Eigentum
- § 36 DepotGStrafantrag
- § 37 DepotGStrafbarkeit im Falle der Zahlungseinstellung oder des Insolvenzverfahrens
- § 41 DepotG§ 41
- § 42 DepotGAnwendung auf Treuhänder, Erlass weiterer Bestimmungen
- § 43 DepotGÜbergangsregelung zum Ersten Finanzmarktnovellierungsgesetz
- § 3a WpAVArt der Veröffentlichung von Informationen
- § 15 WpIGErlaubnis für das Erbringen von Wertpapierdienstleistungen und -nebendienstleistungen
- § 51 AuslWBGNachträgliche Anerkennung
- § 53 AuslWBGEntschädigungsansprüche aus Feststellungsbescheiden
- § 54 AuslWBGEntschädigungsansprüche für Tilgungsstücke
- § 5 WpAV(weggefallen)
- § 7 WpAVMitteilung nach Artikel 17 Absatz 4 Unterabsatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014
- § 10 WpAVArt der Veröffentlichung
- § 5 WpDVerOVAufhebung der Bekanntmachungspflicht nach § 69 Absatz 2 des Wertpapierhandelsgesetzes
- § 2 WpIGBegriffsbestimmungen
- § 6 AuslWBGTilgungsstücke
- § 38 AuslWBGRechtmäßiger Erwerb
- § 52 AuslWBGEntschädigungsansprüche für kraftlos gewordene Auslandsbonds
- § 69 BörsZulVZulassung später ausgegebener Aktien
- § 4 WpAVInhalt der Veröffentlichung
- § 6 WpAV(weggefallen)
- § 12 WpAVInhalt der Mitteilung
- § 1 WpDVerOVAnwendungsbereich
- § 4 WpDVerOVInformationsblätter
- § 22 WpIGMaßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans
- § 26 WpIGBeurteilungskriterien und Untersagung
- § 27 WpIGUntersagung der Stimmrechtsausübung und Weisungsrecht
- § 33 WpIGInterne Sicherungsmaßnahmen
- § 34 WpIGZeitpunkt der Identitätsüberprüfung
- § 35 WpIGVerstärkte Sorgfaltspflichten
- § 62 WpIGQualifikation von Geschäftsleitern und Mitgliedern des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans einer Investmentholdinggesellschaft oder einer gemischten Finanzholdinggesellschaft; Tätigkeitsuntersagung; Verwarnung
- § 66 WpIGAnzeigepflichten für Kleine und Mittlere Wertpapierinstitute
- § 78e WpIGVersagung der Zulassung; Entzug der Zulassung
- § 79 WpIGMaßnahmen bei Gefahr
- § 82 WpIGStrafvorschriften
- § 11 AuslWBEntschGInhalt des Entschädigungsanspruchs
- § 12 AuslWBEntschGFälligkeit der Entschädigungsansprüche
- § 13 AuslWBEntschGKürzungsrecht des Ausstellers nach Leistung
- § 14 AuslWBEntschGVerbriefung von Entschädigungsansprüchen
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