(zu § 5 Abs. 1 Nr. 2, § 5e Abs. 1 Satz 1 Nr. 2 AnzV)PVGSIECB-CONFIDENTIAL

(Fundstelle: BGBl. I 2018, 1737 - 1738; bzgl. der einzelnen Änderungen vgl. Fußnote) PVGSI ECB-CONFIDENTIAL Personelle Veränderungen bei den Geschäftsleitern von Instituten und bei Personen, die die Geschäfte einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen – Aufsichtsbehörde: Europäische Zentralbank – (Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 1 und 2 KWG und nach § 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 und 2, Satz 5 KWG) | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | | Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung | | wird durch die BBk ausgefüllt | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht | | Deutsche Bundesbank Hauptverwaltung | | Identnummer Geschäftsleiter(in) | | | | | | | | | | | | | | Identnummer des Instituts | | | | | | | | | 1. Institut/Finanzholding-Gesellschaft/gemischte Finanzholding-Gesellschaft | Firma, Rechtsform und Sitz (lt. Registereintragung) mit PLZ, Rechtsträgerkennung | | BAK-Nr. (sechsstellig) | | --- | --- | --- | 2. Angaben zur Person | □ Herr □ Frau | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | Nachname, sämtliche Vornamen | | | | | 3. Angaben zur Tätigkeit | Gesellschaftsrechtliche Funktion | | | | --- | --- | --- | 4. Absicht der Bestellung | Beschluss des | | | vom: | | | --- | --- | --- | --- | --- | | □ | – | Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | □ | – | Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | | | | | | □ | – | Absicht der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG) | | | | | | □ | | mit Wirkung vom | | | | | | □ | – | Änderung der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | | | | | | □ | – | Änderung der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | | | | | | □ | | neuer Zeitpunkt: | | | | | | □ | – | Aufgabe der Absicht der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | | | | | | □ | – | Aufgabe der Absicht der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | | | | | | □ | | Zeitpunkt der Aufgabe: | | | Grund der Aufgabe: | | | □ | | | | | | | 5. Vollzug der Bestellung | □ | – | Vollzug der Bestellung eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | □ | – | Vollzug der Ermächtigung einer Person zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG) | | | | | | □ | – | Vollzug der Bestellung einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich führen soll (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 1 oder Satz 5 KWG) | | | | | | □ | | mit Wirkung vom | | | | | | □ | | | | | | | 6. Ausscheiden | □ | – | Ausscheiden eines/einer Geschäftsleiters/in (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG) | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | □ | – | Entziehung der Befugnis zur Einzelvertretung des Instituts (§ 24 Abs. 1 Nr. 2 KWG) | | | | | | □ | – | Ausscheiden einer Person, die die Geschäfte der Finanzholding-Gesellschaft oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft tatsächlich geführt hat (§ 24 Abs. 3a Satz 1 Nr. 2 oder Satz 5 KWG) | | | | | | □ | | mit Wirkung vom | | | | | | | | Grund des Ausscheidens: | | | | | 7. Anlagen | □ | Anlage 1 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch das beaufsichtigte Unternehmen auszufüllen – | | | | --- | --- | --- | --- | | □ | Anlage 2 Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation, persönlichen Zuverlässigkeit und ausreichenden zeitlichen Verfügbarkeit – durch die angezeigte Person auszufüllen – | | | | □ | Lebenslauf | | | | □ | Auszug aus dem Gewerbezentralregister | | | | □ | Satzung des Unternehmens (soweit der Bundesanstalt keine aktuelle Version vorliegt) | | | | □ | Überblick über die aktuelle Zusammensetzung der Geschäftsleitung oder des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans des Unternehmens | | | | □ | Sonstiges: | | | | Sachbearbeiter(in) | | Telefon-Nr. | | E-Mail | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ort/Datum | | | | Firma/Unterschrift |